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投资大V被重罚，罚没款项近一亿

综合整理自：红星新闻

近日，一则关于37.6万粉丝的微博大V“易伟”被证监会罚没近亿元的消息，引发关注。目前，微博账号“易伟”已发布的内容已全部清空。易伟是上海春山新棠投资管理有限公司的法定代表人。

据证监会网站，证监会此前对易伟操纵“三夫户外(002780.SZ)”、非法从事证券投资咨询行为进行了立案调查、审理，决定没收易伟操纵“三夫户外”违法所得2797万元，并处以2797万元罚款；没收易伟非法从事证券投资咨询违法所得约2394万元，并处以2000万元罚款。上述罚没款项共计金额9988万元。

案情回顾
据《中国证监会行政处罚决定书（易伟）》显示，2018年11月1日至2020年6月19日（以下简称操纵期间），易伟以直接控制账户、受托管理账户、借入配资账户等形式实际控制76个证券账户（以下简称账户组），用于交易“三夫户外并操纵股价”。

经查，易伟向其实际控制的春山新棠交易员李某、黄某华发布交易指令，安排交易员按照其指定的时间和价格，利用资金优势、持股优势连续买卖，影响“三夫户外”股票价格和交易量。除操纵证券市场外，易伟还涉及非法从事证券投资咨询，包括从事证券投资咨询业务未经核准和提供直接或者间接有偿证券投资咨询服务。

关于非法从事证券投资咨询，易伟申辩称，“邮件咨询内容属于知识付费,而非证券投资咨询。未就微信、微博、微信朋友圈发送的信息向任何人收取费用,与个别会员交流股票并非履行相关合同义务。”

易伟还申辩，“调查未向付费会员调取证据,当事人提供的调查问卷表明付费会员并不认为易伟提供的服务属于证券投资咨询。”

证监会经复核后认为，易伟利用微博公开发布证券投资建议为招募会员进行宣传,之后每周定期向付费会员群发包含投资咨询建议的邮件,并与付费会员单独添加微信,通过私信或者朋友圈提供投资咨询建议。从整体来看,前述一系列活动构成证券投资咨询。

此外，易伟向会员群发邮件的内容包括对上市公司和相关股票的看法、具体买入时点、买入价格建议及其本人持有的股票情况等,客观上构成证券投资咨询。

《中华人民共和国证券法》
第一百六十条　
会计师事务所、律师事务所以及从事证券投资咨询、资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构，应当勤勉尽责、恪尽职守，按照相关业务规则为证券的交易及相关活动提供服务。
从事证券投资咨询服务业务，应当经国务院证券监督管理机构核准；未经核准，不得为证券的交易及相关活动提供服务。从事其他证券服务业务，应当报国务院证券监督管理机构和国务院有关主管部门备案。

笔者观点
在很多专业网站和公众号上，有偿获取知识和信息已是常态。知识付费和有偿证券投资咨询的边界在于，是否提供具体证券、证券相关产品，证券市场的分析结论、走势预测，或者明确的操作性建议，直接影响投资者交易行为，在直接或间接从中获取经济利益。如果有，这就属于《证券法》第160条规定的法定特许经营的范围。

而易伟案的关键在于，其从事的是证券专业领域中投资咨询的业务，这个业务需要监管机构的许可才能进行。若其偶尔发布一些预测，或者免费咨询，不会触犯禁止性规定。但前文也提到，目前网络上此类情况是大量存在的，其实都是在违法的边缘打擦边球，不仅会因违规而受到惩罚，也很容易产生民事纠纷。因此，广大投资者在网上搜集信息时，要擦亮双眼，不仅要对信息内容谨慎处理，也不要盲目相信一些无资质的机构和个人。

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